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金管局对4银行违反打击洗钱条例罚款4420万

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【信报财经新闻】香港金管局宣布,已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对4间银行的调查及纪律处分程序。金融管理专员对建行亚洲、中国信托香港、工银亚洲及UBS AG香港分行处以合共4420万元的罚款,并按需要发出纠正相关违规情况的命令。

金管局是在《打击洗钱条例》于2012年4月1日生效后,就银行的制度及管控措施的合规情况进行一系列现场审查后再作出跟进调查,而当时银行业界对有关条例的了解及掌握较为有限。金管局调查发现在有关期间的管控问题,主要涉及持续监察客户关系,以及就高风险情况进行严格客户尽职审查方面存在缺失。

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具体而言,上述4间银行没有透过恒常客户尽职审查,以履行持续监察业务关系的责任;其中中国信托香港没有采取适当覆核措施,以确保其所取得有关客户的文件、数据及资料反映现况及仍属相关;而建行亚洲、工银亚洲及UBS AG香港分行没有及时就某些客户进行定期覆核。

至于在某些洗钱/恐怖分子资金筹集可能出现高度风险的情况,中国信托香港及工银亚洲没有就部分客户遵守以下规定:采取合理措施以确立有关客户或实益拥有人的财富来源,及该业务关系所涉及的资金来源;或采取额外措施以减低所涉及的洗钱/恐怖分子资金筹集的风险。此外,上述4间银行均没有遵守要求,设立及维持有效措施以履行《打击洗钱条例》有关持续客户尽职审查的责任。


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    还是有可读性

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